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中国企业参与“一带一路”的法律风险防范
分类:[原创]  来源:  阅读:次  时间:2016-11-17

中国企业参与“一带一路”的法律风险防范

四川众城律师事务所 王涛 13795778161
内容摘要:2013年9、10月,国家主席习近平在出访中亚和东南亚国家期间,先后提出共建“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”(简称“一带一路”)的倡议,旨在促进经济要素有序自由流动、资源高效配置和市场深度融合,推动沿线各国实现经济政策协调,开展更大范围、更高水平、更深层次的区域合作,共同打造开放、包容、均衡、普惠的区域经济合作架构。投资贸易合作是“一带一路”建设的重点内容。通过各参加方两年多的共同努力,“一带一路”在顶层设计、国际共识、合作协议、建设项目、支撑体系等方面取得了突破,同时也存在更大的发展空间和值得进一步研究的理论问题。本文重点研究实施“一带一路”战略过程中企业面临的法律风险及防范。
关键词:企业 法律风险 防范 一路一带
2015年,“一带一路”战略从顶层设计和规划走向落地实施。4 月,习近平主席成功出访巴基斯坦,并签署了多项涉及中巴经济走廊建设的政府间合作文件和商业文件;5月,习近平主席出访白俄罗斯,出席中国-白俄罗斯地方经贸合作论坛,并与白俄罗斯总统共同见证首批企业入驻中白工业园。随着“一带一路”战略的深入推进,以产能合作、关通天下、自贸区和国外产业园区为核心的新机制,新平台将在沿线 65 国渐次展开。
   对中国企业而言,在“一带一路”国家携手合作、优势互补、共同发展战略大背景之下,一方面获得了走出国门、全球配置资源的战略机遇,一方面也面临着境内境外更严峻的风险、责任和挑战。
一、实施“一带一路”战略中的法律风险
(一)东道国投资行业法律环境风险
东道国的整体法律环境作为大的游戏规则,决定了外来企业在相关领域中应当如何投资、如何建设、如何运营以及如何退出的大背景[1]。“一带一路”战略沿线国家多达 60 多个,其中大多数都属于新兴经济体和发展中国家。除了在基础设施、贸易投资等领域的法律法规、税收规定等与国内相关规定有很大不同,其本身的法律体系也不尽相同,甚至在某些方面的法律规范仍处于空白缺失状态。同时,很多国家也存在法律调整频繁、监管复杂,执法透明度不高,不同地区和不同口岸在进口通关、海关监管和海关估价方面的差异明显,进口商品常常滞港等执法层面的风险。
(二)投资对象的风险
1、能源行业准入风险。很多国家出于对本国资源的保护,出台政策法规,限制外国资本对其能源领域的投入,限制外国企业在其公司中的持股比例,并规定股东向第三方转让股权时,政府享有优先购买权,这就使得在能源领域的外国投资者完全丧失了对于公司的管理和控制的可能性。
2.劳资关系风险。近些年来,一些中国企业在外国投入资金建立合资企业或独资企业,大批雇佣当地普通工人和技术、管理人员,从而不可避免地会产生劳资纠纷。
3.环境保护风险。例如2009年6月,哈萨克斯坦对《环境保护法》进行了修订,补充和修订了《环境保护法》中有关危害生态环境的工艺,技术和设备进出口限制的法律草案,明确规定禁止进口危害生态过时工艺技术和旧设备。
4、贸易壁垒风险。贸易壁垒是世界各国保护国内市场的通常做法之一,外国许多商品从中国进口,对其市场影响巨大,许多国家通过签订国际协定和提高进口关税的方式,实行差别待遇。
(三)投资交易本身的风险
1、资本运作的风险。鉴于上市公司的国际性(资本、股东、项目跨国性)、资本运作项目跨多个司法辖区,由于项目在不同司法辖区受到不同法律管辖,风险往往较高。2005年中国企业进行的最大一宗并购案,即中国石油收购哈萨克斯塔 PK 石油公司案,被收购方哈萨克斯坦 PK 石油公司是在加拿大注册的国际石油公司,而其油田,炼油厂等资产全部在哈萨克斯坦境内,并在加拿大、美国、英国、德国和哈萨克斯坦证券交易所上市。期间,俄罗斯卢克石油公司以拥有“优先购买权”为名向加拿大地方法院提出阻止中国石油收购 PK 石油公司交易的请求。在这一案例中,涉及至少5个司法辖区和3个国家的主体,其中复杂程度及风险程度可略见一斑。
2、交易风险。许多国家市场经济体制并不完善,诸如违约、欺诈等商业道德风险依然是制约“一带一路”发展的桎梏。
3、标准质量风险。许多国家和中国对产品标准质量要求不一致而引起风险。例如俄罗斯和中国在环境保护和对环境质量的要求方面存在较大差异,两国的环境标准差异较大,因此许多商品因环境标准不符合俄罗斯的要求而被拒之门外。2006-2007年中国玩具曾被俄当局禁止销售,原因是这些玩具可能对儿童构成伤害。   
二、防范“一带一路”中企业的法律风险的建议
1、事前进行全面调查
作为实施“一带一路”战略的主体,在进行投资或建设之前,我国企业应当对东道国的法律环境进行详尽的调查。可以委托专业的咨询机构或律师,在事前对东道国的相关法律政策包括立法方面及执法方面进行全面了解,特别是在有关市场准入、税收、环保、劳工制度等容易引起纠纷等方面的相关法律规定。在经济方面,可以借助当地咨询公司或驻外大使和领事馆,对东道国的市场环境进行调查,了解合作企业股权结构、资产和负债、税务情况等方面的信息,了解采购或建设内容及方式是否符合东道国的各项法律要求。最后,还要了解东道国在宗教、文化、风俗等人文背景方面的倾向和避讳,给予东道国充分的考虑及尊重。
2、做好项目可行性论证和单项法律风险评估。
在投资项目论证阶段,要对项目进行可行性分析,同时对该具体投资项目的法律风险进行评估,并以此为基础做出投资决策。对于具体项目进行风险评估,可以列出影响做出评估判断的因素项,并可以根据具体项目的特殊情况予以微调,还可以添加新的分析因素,最后运用分析方法对该投资项目进行风险评估,得出评估结果。
3、重视现场考察。在投资之前,应对该国市场及环境进行现场考察比如在“一带一路”国家投资水电站,如果不到现场,你不知道有多少拆迁安置,有多少复杂的补偿问题。光听东道国政府的是不够的,因为一旦就拆迁安置问题耽误了工期,遭殃的还是企业自身。
4、培养合同意识,实施科学管理。
合同作为双方权利与责任的依据,是解决纠纷、分担风险的有效途径,每一个条款都不容忽视,一个环节的疏漏就会导致成本的大幅增加。如中方在波兰 A2高速项目上,双方采用的是国际工程通用的 FIDIC 合同,但是由于中方急于求成加上没有认真研究合同,没有成功展开谈判,导致最终签署的合同与 FIDIC标准合同相比,缺少了很多有利于中方的条款,而这其中就包括很多关键条款,最后造成了项目的亏损。因此,提高合同意识,重视对关键条款的研究与谈判是抵御风险最为有效的举措。
5、注意设置灵活的退出机制。
在国外进行项目建设在获利的同时也意味着增加了企业的投资成本,特别是在以 PPP模式开展的项目中,其项目期限可能长达几十年,因此设立灵活合理的退出机制能够帮助企业减少时间因素带来的投资成本,将风险有效地转移。
6、强化法律服务。
     到国外投资,法律服务技术是必不可少的,法律服务是从始至终的,不分阶段的,从项目可行性论证开始,至项目结束时终止,都必须聘请法律专家提供相关服务。如果项目投资额较大,则应该同时聘用中国和东道国的法律服务机构提供法律服务,因为如果是在当地实施的投资项目国内法律专家参与的机会可能不是很多,此时项目经理或负责人在一般情况下与当地法律专家沟通会存在一定障碍,因为法律知识具有极强的专业性,并且动辄涉及当事人的权利义务,稍有差错便有可能造成重大损失。
7、建立争端解决机制
争议解决是企业法律风险防范的最后一个环节,也是能否真正控制风险的一个关键环节。首先,要严肃和审慎地对待争议解决条款的谈判,不能为了促成交易而在争议问题上无原则迁就对方。在争议解决方式上应尽量选择仲裁。解决争议时,尽量选择在我国法院诉讼,或由我国仲裁机构仲裁,或约定我国作为仲裁地,选择我国法律作为准据法,降低纠纷解决成本。其次,要充分利用国际规则维护合法权益。在发生纠纷时,引入对企业较为有利的准据法与国际仲裁规范,以防止陷入被动的局面;最后,要注重证据整理或者程序处理,注重书面的交流习惯和平常资料的收集与整理,要加强文件归档管理,加强相关的证据保管,以便为诉讼提供依据。
 
结语
在国家“一带一路”战略大背景下,国内企业走出国门,融入“一带一路”建设是响应国家号召、推动国家经济增长的力量,同时也是自身发展壮大的机遇。在抓住机遇、努力寻求外国政府合作,投资相关项目的过程中,需要始终高度重视的就是提高自身法律意识,严格守法,避免法律风险的产生,尽可能将风险扼杀在摇篮之中。除此之外,有效地做到风险防范也离不开专业人士(包括法律、财税等)的监督与指导,一个科学、规范、合法的投资结构、管理模式无疑会帮助企业走得更快、更远、更稳!
 
 
参考文献
 
1. 宁国富 规避法律风险畅通贸易渠道[J]中国邮政,2015.3
2. 包运城 一带一路建设的法律思考[J] 前沿,2015.1
3. 许稚峰,王珂,林丽鹂.开放合作,和谐包容,互利共赢---“一带一路”:共创美好未来. [N].人民日报,2015.04.13
4. 安宇宏.“一带一路”战略[J].宏观经济管理,2015(1):82
 
作者简介:王涛,男,32岁,黑龙江省双鸭山市人,硕士研究生,四川众城律师事务所律师,联系电话:13995778161,邮箱:3485258@qq.com


脚注:[1]张晓慧. 解读“一带一路”新形势下境外投资的法律风险管理. 中国贸易报/2015 年7 月16 日. 第 005 版

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